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Regulatory Bancario Finanziario e Assicurativo

CONFORMITÀ NORMATIVA E ADEMPIMENTI REGOLATORI

Assistenza in tema di politiche di remunerazione, autovalutazione dei componenti degli organi sociali, fit & proper, attività di rischio e operazioni con parti correlate e altri soggetti collegati, predisposizione delle procedure interne e dei regolamenti di gruppo.

Consulenza sugli atti normativi europei (CRR, CRD, etc.) e nazionali (Circolare Banca d’Italia 285/2013, Circolare Banca d’Italia 288/2015, Regolamento sulla gestione collettiva del risparmio 19 gennaio 2015) con riferimento agli obblighi in tema di governance, trasparenza, gestione dei rischi, internal audit e compliance.

 

INDAGINI E CONTENZIOSI REGOLATORI

Supporto nelle interlocuzioni con le Autorità di vigilanza e assistenza nelle indagini, nelle ispezioni e nei procedimenti avviati dalle Autorità di vigilanza, inclusi i contenziosi legati a violazioni normative.  Assistenza legale agli intermediari nella predisposizione di osservazioni ai verbali ispettivi delle Autorità, nella formulazione di controdeduzioni in sede di procedimenti sanzionatori e nella strutturazione di piani rimediali.

 

COSTITUZIONI, AUTORIZZAZIONI E ACQUISIZIONI

Assistenza legale e regolatoria nelle operazioni di costituzione e autorizzazione di banche e altri intermediari finanziari (SIM, SGR, etc.) e nell’acquisizione e dismissione di partecipazioni di controllo o rilevanti negli intermediari stessi.

 

CARTOLARIZZAZIONI

Assistenza in tutti i contenziosi relativi ad operazioni di cartolarizzazione.

 

ASSICURAZIONE E RIASSICURAZIONE

Assistenza nei rapporti con IVASS per quanto riguarda l’intera attività assicurativa e riassicurativa; difesa delle compagnie nei procedimenti sanzionatori; elaborazione dei conseguenti piani rimediali.